浅谈合规管理体系的五个环节

             

                构建合规管理体系：从识别风险到持续改进

   合规管理体系是一个比较复杂的系统性工程，虽纷繁复杂，但应有可操作的脉络与节奏。本文试图提炼出五个关键节点，以期对各位同仁的实际操作提供些许助力。以下的内容，我们更多地是从实际操作的角度出发，因此，其细节和重点可能与ISO37301等合规管理指引不完全一致。这五个关键环节依次为：识别风险是前提，确定预期是开始，制度体系是基础，流程管理是核心，检查监督是持续改进。。

                           识别风险是前提 

  　识别风险是企业合规管理的首要环节。这也是企业满足监管要求的前提，合规管理的首要功能是避免法律与行政责任，这也是企业进行合规管理的源动力。但前提是要知道企业面临哪些主要的合规风险。在这个阶段，企业需要了解和分析所面临的内外部环境，包括行业环境、法律法规、商业惯例以及企业内部的管理现状。

　　关于识别合规风险的方法，有很多理论和方法。作者认为可以借鉴数据合规中的“分类分级”方法。按照合规要求和合规义务的类别进行划分，然后再进行评估哪一类属于高风险。其实，最了解企业合规风险的往往是企业的各部门管理人员，再结合外部顾问的咨询相信找出本企业的主要合规风险不是什么十分困难的事情。识别并定义高风险领域是后续的合规管理工作的前提。

　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　确定预期是开始

 

　　在明确了主要合规风险及其级别之后，确立明确的合规管理目标显得尤为关键。这些目标不仅是企业处理合规义务与合规风险的指导方针，更是企业管理层对合规管理效果的期望体现。合规预期涵盖了多个层面：从建设坚实的合规文化，到构建完善的合规制度体系，再到针对特定领域的专项合规治理，如数据合规等。这些预期不仅是合规管理工作的方向，更是确定工作目标、规划工作周期、设置组织架构以及编制预算等后续工作的基础。因此，可以说确定合规预期才是合规管理工作的真正起点。

在确定了合规目标之后，下一步便是制定《合规管理方案》。这一步骤需要详尽地规划如何实现合规目标，包括具体的策略、措施、时间安排和资源分配等。同时，《合规管理方案》还需要与管理层以及各职能部门进行充分的沟通和协调，确保方案的可行性和有效性。只有通过这样的方式，才能够确保合规管理工作有序的进行。

 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制度体系是基础

 

　　合规管理行为均建立在规章制度的基础之上，因此，合规制度体系构成了整个合规体系的基石。与法律法规体系相类比，它同样包含宪法、部门法、程序法等多个层级。在企业内部，《商业行为操守》犹如宪法一般，是合规管理的根本性文件，为其他合规制度提供了指导和遵循。在此基础上，各类专项合规制度如《数据合规政策》、《反腐败政策》等，以及各部门的专属规章制度如《人力资源手册》、《财务管理制度》等，共同为具体的合规事务提供了规范和支持。

　　此外，为了应对实际操作中遇到的具体问题和情境，企业还需制定详尽的操作指引。这些指引类似于司法解释和操作规范，既实用又具指导意义，确保员工在实际工作中能够清晰地知晓应遵守的规范和如何遵守。对于常见问题，可编制问答手册，并结合合规培训与沟通，共同构筑起一套完整的制度体系，以确保合规管理工作的顺畅推进。

　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　流程管理是核心

合规管理的核心在于通过流程来管控合规风险，强调将合规要求/合规义务嵌入业务环节。流程管理不仅涉及规则的设定，还包括对这些规则的持续监督与执行，从而实现对合规风险的全面控制和应对。此外，流程管理还需要注意跨部门之间的协作与沟通，以确保各部门在合规方面的协同作战。通过建立一个跨部门的平台，各部门可以共享合规信息、经验和资源，从而提高企业的合规效率。同时，流程管理还需要定期进行评估和审计，以便及时发现潜在的问题并采取相应的纠正措施。

 

　　　　　　　　　　　　　　　　　检查监督是持续改进

　　检查监督是企业合规管理的持续改进机制。通过定期和不定期的检查和监督，企业可以及时发现和纠正合规管理中的问题，确保合规管理体系的有效运行和持续改进。此外，检查监督不仅限于内部流程和政策的执行，它还涉及到对外部法规和行业标准的持续跟踪与更新。随着法律法规的变动和行业标准的提升，企业必须相应地调整其合规策略，以保持与时俱进的合规状态。

另外，与外部机构的合作也是提升检查监督效果的重要途径。企业可以与律师事务所、咨询公司等外部机构建立合作关系，利用其专业知识和经验，为企业提供更加深入和专业的合规指导和支持。而新兴技术也是企业可以进行探索的手段，大数据和人工智能如果能够良好运用，可以让企业的合规管理工作事半功倍。

 

写在最后

　　企业合规管理体系的构建和实施是一项系统工程，需要企业从识别风险、确定预期、制度体系、流程管理和检查监督等多个方面入手，全面、系统地推进合规管理工作。只有这样，企业才能在复杂多变的商业环境中，预防和控制合规风险，提升自身的竞争力和可持续发展能力。